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3名新三板投資者遭限制交易3個(gè)月 競(jìng)價(jià)首日曾砸盤三禾科技

2018/1/16 10:44:00      許蕓 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 1月16日消息，新三板正式采取集合競(jìng)價(jià)交易后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司首次對(duì)新三板投資者作出處罰。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于1月15日發(fā)布3條處罰公告，對(duì)“孫革”、“張志萍”、“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”3名新三板投資者采取限制交易3個(gè)月的自律監(jiān)管措施，時(shí)間自2018年1月16日至2018年4月16日。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，3名投資者被罰原因皆由于在1月15日集合競(jìng)價(jià)交易中出現(xiàn)違規(guī)行為。其中，“孫革”在參與集合競(jìng)價(jià)股票“賽科星”（證券代碼：834179）交易的過(guò)程中，多次以嚴(yán)重異常價(jià)格申報(bào)；“張志萍”和“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”在參與集合競(jìng)價(jià)股票“三禾科技”（證券代碼：832835）交易的過(guò)程中，于收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)段以嚴(yán)重異常價(jià)格成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票收盤價(jià)格。

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，1月15日，新三板交易制度改革后，首次采取集合競(jìng)價(jià)交易。三禾科技遭“精準(zhǔn)砸盤”，在15點(diǎn)收盤前的最后一刻，以0.10元的價(jià)格成交1000股，成交額100元。最終收盤價(jià)報(bào)0.10元，跌幅99.49%，領(lǐng)跌當(dāng)日新三板成交股票，市值縮水嚴(yán)重，從5.90億元降至300萬(wàn)元。

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

事實(shí)上，據(jù)挖貝網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，這已不是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司第一次因違規(guī)交易公開(kāi)處罰投資者。從2017年3月25日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司宣布對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓下的新三板股票設(shè)申報(bào)有效價(jià)格范圍到11月17日，7個(gè)月的時(shí)間里，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司4次公開(kāi)對(duì)相關(guān)違規(guī)投資者進(jìn)行處罰，被公開(kāi)處罰限制賬戶交易的相關(guān)投資者賬戶達(dá)7個(gè)，加上本次公開(kāi)處罰，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司施以限制交易處罰的投資者數(shù)量達(dá)10名。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開(kāi)處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開(kāi)處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

此前被處罰的投資者均屬“慣犯”，都存在被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司多次采取自律監(jiān)管措施的情形。本次被處罰的“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”、“張志萍”同樣已不是第一次被罰。其中，“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”之關(guān)聯(lián)賬戶曾于2017年5月22日被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；“張志萍”賬戶曾于2017年5月22日被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

值得注意的是，本次被罰的“孫革”此前并未有處罰記錄，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定，“孫革”在參與集合競(jìng)價(jià)股票“賽科星”交易的過(guò)程中，多次以嚴(yán)重異常價(jià)格申報(bào)的交易行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百零九條第一款第（九）項(xiàng)“申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定，構(gòu)成股票交易違規(guī)，且情節(jié)嚴(yán)重。因此根據(jù)相關(guān)規(guī)定作出采取限制證券賬戶交易3個(gè)月的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，賽科星1月15日并未有成交，由此來(lái)看，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)違規(guī)交易的處罰力度或?qū)⒉粩嗉訌?qiáng)。