【新三板報告】全方位監(jiān)管啟動 今年掛牌企業(yè)受違規(guī)處罰60次

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，自2017年1月1日到2017年2月8日，不到40天時間里，新三板企業(yè)違規(guī)處罰高達60次，涉及新三板企業(yè)42家，處罰金額達859.35萬元。

多方監(jiān)管，管理隊伍不斷壯大

挖貝新三板研究院統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)處理的有19條，占比31.7%；被中國證券監(jiān)督管理委員會及其下屬部門處理的有16條，占比26.7%；此外，參與監(jiān)管的還有地方工商行政管理局、地方稅務局稽查局、地方環(huán)境保護局等單位，這些單位共處理違規(guī)25條，占比41.7%。

新三板企業(yè)違規(guī)處理人分布情況（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

責任連帶，一個也跑不了

挖貝新三板研究院統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，涉及新三板企業(yè)42家，也就是說針對同一家公司，同一件違規(guī)事件，可能會有兩次以上的處罰。例如ST哥侖布（835494）因未及時披露公司重大事件，公司本身、公司高管都受到了相應的處罰。

而在對新三板企業(yè)違規(guī)處理過程中，處罰對象主要包括：公司本身、公司高管、公司控股參股公司等。

新三板企業(yè)違規(guī)處罰對象匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

未依法履行職責占據(jù)違規(guī)原因的“半壁江山”

挖貝新三板研究院統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，有23次是因為處罰對象未依法履行職責，其次就是涉嫌違法違規(guī)和未及時披露公司重大事件，分別是15次和14次。

新三板企業(yè)違規(guī)原因匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

既要教育，也要罰錢

在對新三板企業(yè)違規(guī)處理過程中，處罰措施主要包括：公開處罰、提交書面承諾、出具警示函等，當然也有可能幾種處罰措施一起實行。

挖貝新三板研究院統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在60次違規(guī)處罰中，公開處罰次數(shù)最多，達到22次，占比36.7%；其次就是提交書面承諾和出具警示函，各7次，占比23.3%。還有16次是兩種處罰措施一起施行的，占比26.7%。

新三板企業(yè)違規(guī)具體處罰措施匯總（挖貝新三板研究院制圖）

注：數(shù)據(jù)采用2017年1月1日至2017年2月8日區(qū)間數(shù)據(jù)

值得注意的是，金洋新材（832490）高管彭華因涉嫌違反證券法律法規(guī)受到中國證監(jiān)會立案調(diào)查的處罰。

而在60次違規(guī)處罰中，有26次處罰涉及到罰款，占比43.3%，共計處罰金額達859.35萬元，其中，中科招商（832168）子公司——中科匯通（全稱：中科匯通(深圳)股權(quán)投資基金有限公司）因涉嫌違反證券法律法規(guī)，接受了370萬元罰款的處罰。